单证顺序
从第一份询盘到最后一份单证。
- 询盘买方说明产品、规格、数量、目的地和 Incoterm。
- 报盘卖方回复规格、数量、价格基础、交货条件和报盘有效期。
- 保密在披露名称和细节之前，各方签署 NCNDA。
- 合同卖方与买方磋商并签署购销合同。
- 付款工具买方按合同要求开立信用证、办理托收或安排汇款。
- 装运卖方装运货物并出具发票、装箱单和证书；承运人签发提单。
- 检验与放款独立检验确认质量和数量，单证经审核后付款。
签约之前
LOI、ICPO 和 FCO不是合同。
意向书（LOI）、不可撤销企业采购订单（ICPO）和正式企业报盘（FCO）在大宗商品贸易中很常见，但它们都是非正式文件。除非签署的合同另有约定，这些文件不具有约束力，ICPO 中的“不可撤销”一词本身也不会产生义务。具有约束力的是签署的合同。
应将它们视为意向表示，帮助双方判断是否值得进入谈判。如果一连串 LOI 和 ICPO 背后没有可核实的公司、精确的规格和合同草案，就是一个警示信号。
BGI 以书面规格和签署的合同为工作依据。在任何引荐之前，双方均经过国际制裁名单核查并签署 NDA，每一项条款均以书面形式约定。请参阅我们的工作方式。
关于写入合同的交货术语，请参阅大宗商品贸易中的 Incoterms 2020。关于我们经营的货物，请参阅我们的产品。
第一阶段
从询盘到签署合同。
| 单证 | 签发方 | 是什么 | 应核对什么 |
|---|---|---|---|
| 询盘或需求 | 买方 | 第一份书面需求：产品、规格、数量、目的地、Incoterm 和时间 | 规格是否完整到足以作出答复 |
| LOI（意向书） | 买方，有时为卖方 | 表明按初步条件购买或销售意向的函件 | 公司名称、注册信息和签署人；属非正式文件 |
| ICPO（不可撤销企业采购订单） | 买方 | 印在公司信笺上、列明产品、数量和初步条件的采购订单 | 是否与询盘一致；尽管名称如此，仍属非正式文件 |
| FCO（正式企业报盘）或报盘 | 卖方 | 卖方的报盘：规格、数量、价格基础、Incoterm、付款、检验和有效期 | 有效期、规格限值、指定地点，以及卖方是否为真实、可核实的公司 |
| NCNDA | 交易各方 | 保密及不规避协议，保护名称和联系方式 | 当事方、范围、期限和适用法律 |
| 合同草案与 SPA（购销合同） | 由一方起草，双方磋商 | 签署后对双方具有约束力的合同 | 规格、数量及公差、Incoterm 和指定地点、付款、检验、单证清单、交货期、索赔、不可抗力、适用法律和仲裁 |
| 形式发票 | 卖方 | 装运前出具的预开发票 | 是否与签署的合同一致；常用于开立信用证或申请进口许可证 |
第二阶段
买方如何付款。
| 付款工具 | 运作方式 | 适用规则 | 应核对什么 |
|---|---|---|---|
| 信用证（LC） | 买方银行承诺凭符合信用证条款的单据向卖方付款 | UCP 600 | 开证行和保兑行、到期日和到期地点、最迟装运日、单据清单、交单期，以及条款是否与合同一致 |
| 跟单托收 | 银行凭付款（D/P）或凭承兑汇票（D/A）向买方交付装运单据 | URC 522 | 银行不保证付款；核对放单指示以及提单由谁持有 |
| 电汇（TT） | 直接银行转账：按合同约定预付、凭单据副本付款或货到付款 | 合同及银行条款 | 没有银行承诺；核对收款账户与合同是否一致，任何银行信息变更都须通过已知渠道确认 |
第三阶段
装运单证与质量单证。
| 单证 | 签发方 | 是什么 | 应核对什么 |
|---|---|---|---|
| 商业发票 | 卖方 | 已装运货物的正式发票 | 品名、数量、单价、总额、Incoterm 和指定地点须与合同和信用证完全一致 |
| 装箱单 | 卖方 | 货物的件数、重量和唛头 | 净重和毛重、件数、集装箱号和封条号 |
| 提单（B/L） | 承运人、船长或其代理人 | 货物收据和运输合同的证明；签发为指示提单时，也是物权凭证 | 托运人、收货人、通知方、港口、装船日期、清洁批注、正本份数，运费预付或到付是否与术语一致 |
| 原产地证书 | 商会或其他授权机构 | 证明货物的生产地 | 收货人和品名与发票一致；适用贸易协定时使用优惠原产地格式 |
| 分析证书或质量证书 | 生产商实验室或独立实验室 | 该批货物的实测数值与规格的对照 | 批号、检测方法和标准，以及每项数值是否在合同限值之内 |
| 检验报告或检验证书 | 独立检验公司 | 装货时的取样、化验和数量检验，有时也在卸货时进行 | 合同指定的检验机构、地点和日期、计量方法（水尺计重、过磅或理货）、封条号 |
| 保险凭证或保险单 | 保险人或保险经纪人 | 货物保险证明，CIF 和 CIP 下必须提供 | 保险金额（CIF 和 CIP 下至少为合同金额的 110%）、险别条款、币种、理赔地点、背书 |
核对清单
签约或付款之前。
- 01规格已写入合同，包括限值和检测方法
- 02合同、信用证和发票中的 Incoterm 和指定地点一致
- 03合同和信用证中的单证清单一致，并列明每份单证的签发方和正本份数
- 04已指定检验公司、检验地点和计量方法
- 05日期相互衔接：最迟装运日、信用证到期日和交单期
- 06发票、装箱单、提单和各类证书中的品名描述一致
- 07任何汇款之前，银行信息已通过已知渠道确认
常见问题
关于贸易单证的常见问题。
ICPO 有法律约束力吗？
仅凭 ICPO 本身并不具有约束力。ICPO 是非正式的采购订单，尽管带有“不可撤销”字样，除非签署的合同另有约定，否则不约束双方。
LOI 和 FCO 有什么区别？
买方发出 LOI，表明购买意向；卖方发出 FCO，说明其报盘内容和条件。两者都是迈向合同的非正式步骤。
大宗商品贸易中的 SPA 是什么？
SPA 即购销合同（sales and purchase agreement），由卖方和买方签署。它确定规格、数量、Incoterm、付款、检验、单证、交货和争议解决方式，是具有约束力的文件。
信用证通常要求哪些单据？
通常包括商业发票、全套清洁已装船提单、装箱单、原产地证书、分析证书或检验证书，在 CIF 或 CIP 下还包括保险凭证。具体清单写在信用证中，并应与合同一致。
分析证书由谁签发？
按合同约定，由生产商实验室或独立实验室签发。许多合同以装货时的独立检验结果作为质量和数量的依据。
BGI 是否凭 LOI 或 ICPO 开展工作？
BGI 以书面规格和签署的合同为工作依据。LOI 或 ICPO 可以作为沟通的开始，但每笔交易都需要制裁筛查、NDA 和书面约定的条款。
请注意
仅供参考。
本指南介绍国际大宗商品贸易中常用的单证，仅供参考，并非法律意见、报价或可供货物的声明。每笔交易均在书面合同中约定各自的规格、单证清单和条款。
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